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  • 郭銳:《人工智能的倫理和治理》

      推薦學者:王軼,中國人民大學法學院教授、法學院院長、未來法治研究院院長

      人工智能已經深刻改變了、并將繼續改變人類的生活。人工智能與經濟、社會的深度融合,在提高效率、帶來效益的同時,也不可避免地會沖擊現有的社會秩序,從而引發一系列的倫理問題。這使人工智能倫理與治理成為國際社會共同關注的一項重要議題。

      郭銳博士的這本專著系統地討論了人工智能的倫理和治理問題,在新一輪科技革命和產業變革所涉及的思想資源及分析框架上有獨創性貢獻。自2017年7月26日擔任中國人民大學法學院院長以來,我一直致力于推動對重大基礎性法學理論問題和交叉學科、跨學科前沿問題的研究。2017年9月8日,中國人民大學法學院成立了未來法治研究院,致力于成為促進法學學科與人工智能、互聯網、大數據、云計算等現代科技及司法實踐深度融合的重要載體,成為具有創新實力、在國際上擁有話語權,能夠搶占國際學術制高點的重要戰略創新力量,并力爭具備在這些新興學科領域與世界頂尖法學院平等對話和有效合作的能力。

      郭銳博士是未來法治研究院的核心成員,在人工智能倫理和治理方面是當之無愧的新銳領軍人物,不僅得到國內,而且得到國際同行的贊許和認可。過去幾年里,他不僅進行了扎實的學術研究、活躍的國際交流,還是法學界參與政策制定、立法咨詢和標準化工作的中堅力量。郭銳博士是國家信息標準化委員會人工智能分委員會委員、全國標準化委員會人工智能總體組社會倫理研究負責人。他參與撰寫了中國第一個以人工智能標準化為主題的白皮書,并主持撰寫了國家標準委人工智能總體組《人工智能倫理風險研究》報告。

      如何應對以人工智能為代表的新一輪科技革命帶來的倫理和治理上的挑戰?這是一個未被以往任何一個學科的研究所涵蓋的問題。郭銳博士的研究整合了科技的最新進展、人文社科的關照和法學理論的思考,對人工智能引發的算法、數據、社會等方面的倫理風險有詳盡深入的研究。應當提及的是,本書的不少研究成果曾經在未來法治研究院組織的學術活動中分享,也曾在2018年中國人民大學法學院與哈佛大學法學院、日內瓦大學法學院、悉尼大學法學院一年一度的四院論壇上做過主題演講。

      郭銳博士和未來法治研究院的年輕同事們,用他們扎實的學術功底、卓越的科研能力、開闊的國際視野、強烈的家國情懷、自覺的使命擔當,展現了青年一代中國法學學人的風采,他們向前邁出的每一步,都是中國人民大學法學院為建立活躍在國際學術前沿、擁有國際話語權的高層次學術共同體邁出的重要一步,也是中國法學學人向著立足中國實際、滿足國家重大戰略需求、引領未來法學發展邁出的重要一步。他們的學術作品值得我們認真對待,他們的學術思考理應獲得我們的尊重。

      我很榮幸為我年輕的同事郭銳博士的新著作序,也很高興向學界同仁和廣大讀者推薦這部學術作品。

     

      推薦學者:於興中,康奈爾大學法學院Anthony W.and Lulu C.Wang,講席教授

      當疫情在綺色佳開始肆虐,而我感到憂心忡忡,無能為力之際,有幸讀到了郭銳教授的新作《人工智能的倫理和治理》,就像看到了窗外的草木正在染上新綠一樣,寒冷之中透出春的希望。

      本書作者系哈佛大學法學博士,研習領域側重經濟和社會法,尤以公司法、金融管制、殘障法等領域的研究見長。近年來作者在中國人民大學鉆研新科技與法律,在理論與實踐上均有建樹,本書即是他在這一領域研究的最新成果。今天的世界,人類走向異化的趨勢日益明顯。人對于自己的智商的管理越來越無能為力。這固然是因為人的好奇心使然,但追逐利益的本性也是不可否認的原因。在人類技術發展史上,平衡利益和風險的需要總是反復發生,一再出現。而在今天,人工智能以一種全新的、大規模的形式對人的工作、生活、教育、社會交往等各個方面產生全面影響,甚至影響如何理解和重新定義人本身。

      任何科學技術的出現和大規模地應用都會給人們帶來一些困惑。人們所面臨的首先是異化的問題,其次是人的貪婪和對于未知的恐懼。人工智能的出現,也給人們帶來了同樣的困惑。人工智能會不會有一天取代人而存在?人是不是會有一天受制于自己創造的機器人?這是異化的問題。人工智能到底有多大的潛力?到底能不能出現所謂的通用的人工智能或超級人工智能?無論人工智能有什么樣的潛力,有些商家總是會拿捉摸不定的未來說事,以謀取利潤。他們總是會以不同的方式和手段來打造人工智能的神話。這是人的貪婪的問題。而人工智能會不會有一天發展到給人類帶來毀滅性的打擊的地步?機器人會不會不斷地創造機器人,或者發生變異?算法會不會導致新的算法或篡改人本來的意圖?這些都屬于未知的問題。

      人工智能倫理的探究,需要面對的問題在很大的程度上就是以上由異化、貪婪和對未來的未知帶來的恐懼。近年來,各國已經先后發布了數量可觀的關于人工智能倫理原則的宣言和倡議。其中,普遍認可的原則包括關于透明度、平等/非歧視、責任、安全、隱私等內容。不過,目前已有的人工智能倫理原則僅僅是宣言式的倡議或承諾,缺乏具體程序和規則。在技術樂觀主義和巨大現實利益的裹挾下,未來人工智能領域充滿了不確定性和迷思。

      在這樣的背景下,人們需要清醒的頭腦和深刻的反思,透過炒作的霧障看清事物的本來面目,從而保證人工智能不會朝著對人類不利的方向發展。郭銳的這本書恰逢其時,在為讀者提供了正確的信息的同時,表達了對人工智能發展的前景的期望,也為它有可能導致的危險敲響了警鐘。人工智能引發的倫理問題,反映的是人類設計、制造、使用和對待人工智能的道德關懷,所關注的是人工智能可能對人類帶來的益處和傷害??偟奶魬鹗?,如何在享受技術進步帶來的好處的同時,能夠對其所帶來的風險作出充分的反應。

      這本書僅200余頁,可謂小書。但小書中卻蘊含著大道理。作者以深厚的理論積淀為基礎,用生動而明晰的語言、深入淺出的文筆對人工智能的倫理問題做了多學科、多角度的探討和闡述,這是一本具有理論高度、實踐關懷及問題意識的佳作。本書內容翔實、線條清晰,包含了不少洞見,讀者需要仔細品鑒。我很榮幸能夠先睹為快,也非常鄭重地把它推薦給讀者。本書首先是一本系統性的學術著作,因此它是人工智能領域內的學人必讀的作品。其次,本書也顧及到了人工智能在實際領域和部門中的應用,因此,它也是實際部門的業務人員應該了解的指南。最后,本書也是一本基礎性的讀物,可供大專院校的學生使用。

     

      推薦學者:韓大元,中國人民大學法學院教授,中國憲法學研究會會長

      近年來,以人工智能為代表的科技與人類生活的話題成為學界的主流話語,談論人工智能的論文、著作以及學術會議幾乎代替了純粹的價值命題,追隨技術理性的立場自然成為具有“現代性”的學術標簽。本應中立的政府主動提出人工智能的國家戰略,于是出現人工智能新的學科、新的博士點等;司法界也不甘落后,大力推動智慧法院、智慧檢察院,甚至出現機器人輔助判案等;有些律師事務所開始減少錄用律師,將一些工作交由人工智能來完成;在社會生活領域,秩序維護與人的自由之間,人工智能為秩序維護提供各種便利,人們不得不放棄本應堅守的寶貴的自由,如隱私是人作為人的本質,但人臉識別等技術的大量運用,讓我們在技術面前,不得不“裸身”,也許即將迎來“零隱私”的世界;法學教育界也普遍感到危機,似乎人工智能會摧毀1088年以來意大利博洛尼亞大學創造的法學院教育傳統,于是成立大量的研究人工智能的機構,在跨學科名義下,盲目設置人工智能的課程、學科,把人工智能描繪成“法學未來的知識體系”。

      我們必須承認,現代社會無法回避科技發展的挑戰與影響,人類確實享受了科技的便利,但科技的便利隱含著各種不確定性與生活的不安定性。面對技術對人性的公然“侵犯”,我們從警惕、憤怒、默認到無奈,在有意無意中慢慢被技術“洗腦”,在技術理性與人性之間,我們深深地陷入困惑、焦慮與不安,甚至對未來失去了合理期待。到底人活著的意義是什么?什么是人性的尊嚴?在無限的技術創新與有限的人性之間,我們如何尋求平衡?在日益強大的技術面前,我們如何捍衛人性的基本立場?科技與人性相關的太多的問題,需要我們思考,人們期待學界的客觀、理性而富于正能量的詮釋。

      郭銳博士的《人工智能的倫理和治理》一書很好地回答了上述的一些困惑,給人們提供跨越事實與價值沖突的紐帶,以清晰而立體的語言風格,消除技術的恐懼,在心靈保持著安穩的生活方式。在書中,我們可以體會到作者一貫的學術立場,即基于人性尊嚴的學術立場。在“人工智能知識爆炸”、充滿功利主義色彩的今日的學界,以人性、宗教、倫理、規制與治理等話語解釋人工智能的真相是十分必要的,但這是富有挑戰的學術命題。

      作者以其學術責任,在充分積累素材與學術文獻的基礎上,對人工智能涉及的倫理以及治理問題做了深度的剖析,在現實與學術命題的探討中把握技術與倫理價值的框架與方法。郭銳博士在哈佛法學院獲得SJD,接受過嚴格的學術訓練,同時將哈佛的人文追求體現在自己的學術研究過程中。加盟中國人民大學法學院以后他關注企業的社會責任、中國國有企業的治理、殘疾人保護的國家義務等話題,獨立思考著人類的命運,關心人權的道德與生活,體現學術的人文情懷。

      大概三四年以前開始,他在研究相關領域的法律問題時,開始集中研究人工智能問題,參與國家的《人工智能標準化白皮書》的撰寫,發表相關論文。我雖然十多年以前開始關注科技與憲法問題,但對學界對科技的盲目投入還是憂慮的。但與郭銳博士接觸中發現,雖同樣談人工智能問題,他與其他學者立場不同,他的立足點與分析視角是圍繞人性、倫理與價值,并以風險、治理為工具,將技術納入價值框架里,試圖在倫理體系中安頓技術,以人性控制技術的非理性??梢哉f,本書是他對人工智能與人性問題進行思考的階段性成果。

      本書的書名是《人工智能的倫理和治理》,以“倫理”與“治理”兩個詞解讀人工智能,將人工智能置于倫理平臺是充滿風險的。正如作者在導言中所講的,有可能引出“不合時宜”的學術困境,當人們熱衷于技術本身的進步時,能否從倫理上切入,使問題的討論回到本源?作者設定這樣的學術命題是需要學術勇氣的,當然更需要學術積累與判斷。本書正文共九章,每章所討論的問題都是當下技術與人類生活中需要回應的新問題,在很多問題上學界是沒有共識的。

      作者通過大量的案例、事例以及實證資料,把深邃的學術話語轉化為生動、立體的生活話語,讓讀者有一種身臨其境的感受,在體驗和對話中找到一些答案。因為書中出現的與人工智能相關的事例來自生活,對讀者來說并不陌生。作者作為研究者,坦誠地與讀者交流,有些觀點未必成熟,但提出來與大家交流。如提出倫理不是“私人事務”,人是否有權對技術發展給予約束?如不約束,“人工智能的發展將把人類帶向一條危險的不歸路”,“弱勢群體可以在人工智能上發出聲音”等。本書作者提出的很多問題值得我們品味、思考與反思。

      科技的迅速發展,的確給人類帶來了生存危機感。從法治的視角看,法學的使命不是贊賞科技進步帶來的輝煌成就,而是要審視科技發展的非理性,探索如何通過法治降低科技發展可能帶來的風險,如何通過憲法控制科技對人類文明、尊嚴與未來的威脅。

      憲法意義上的“人”,具有獨特性、不可重復性、個別性與多樣性,是擁有尊嚴,擁有道德完整性、自主性和能動性的人?;谌说淖饑?,人只能作為主體而存在,任何時候都不能成為客體與工具。但我們逐漸發現,在現代科技面前,個人的力量越來越渺小,人類開始變為生物學意義上的價值碎片,完整意義上的人類價值逐漸遭到分解,人類的存在價值趨于分裂,社會共識出現裂痕,科學技術的發展帶來深刻的人類主體性危機。面對此種情形,我們必須堅守現代國家和法治的基本價值立場,堅守人的尊嚴和主體性。而任何違背自然本質,把人降格為物,進而使人成為技術操控對象的行為,實際上都將改變人的定義。在這一點上,先進的基因技術和人工智能技術尤其要經得起正當性與合法性的考驗。

      作者提出的人工智能風險治理是現代國家中不可回避的問題??茖W技術的發展,尤其是新興科技引發的系統性風險,使現代國家的風險控制任務越發沉重。正是在這一背景下,國家或者說憲法對于科技的態度,早已從啟蒙時代那種充滿自信、以鼓勵態度發展科技,再到百年前以富強、競爭、增強國力為目標、國家主導大力發展科技,逐步過渡到今天考量科技的憲法界限,將法治理念融入科技發展,以審慎的態度對待科技發展,并積極回應文明社會維護人性尊嚴的關切。

      新興科技為人類的幸福生活提供了可能,但是也將人類帶向了不可控的未來。面對價值多元化、科技發展不確定性大幅提升的當今世界,我們要更加珍惜人類文明的價值,更加重視法治的價值,將科技發展對人類共同體利益的潛在促進意義,納入以憲法為中心的倫理判斷體系之中,形成牢固的憲法共識,任何時候都不能犧牲人的價值與人的尊嚴。

      本書作者在結語中說:作為生活在這個時代的普通人,我們被動地發覺以及接受這個時代發生的變化。“科技帶給我們的禮物,同樣也標好了價格,我們是否準備好了去接受這個價格?”我們需要共同思考作者的提醒,需要形成人類的共同意志,共同建設科技,并造福于人類的美好生活。

     

    作者簡介

      郭銳(中國人民大學法學院副教授,未來法治研究院研究員,社會責任和治理研究中心主任)

      郭銳博士的研究包括公司法、金融法、人權法、人工智能倫理與治理等。他畢業于中國政法大學(法學學士、碩士)和哈佛大學法學院(法學碩士、法學博士)。他擔任國家信息標準化委員會人工智能專業委員會委員、界面交互專業委員會委員、全國標準化委員會人工智能總體組社會倫理研究負責人,他參與了中國第一個以人工智能標準化為主題的白皮書的寫作并撰寫“安全、隱私和倫理”部分(《人工智能標準化白皮書(2018)》已于2018年發布),并主持撰寫了國家標準委人工智能總體組《人工智能倫理風險研究》報告 (2019年5月發布)。

     

    內容簡介

      如何應對以人工智能為代表的新一輪科技革命帶來的倫理和治理上的挑戰?這是一個未被以往任何單個學科的研究所涵蓋的問題。

      相比以往的技術,人工智能的獨特之處就在于它的“自主性”。換言之,或由于技術本身的特性、或由于其應用過程中社會賦予了它特定角色,當代人工智能技術已經在深度“參與”人的決策。在這個意義上,人工智能技術與傳統的工具意義上的技術有質的區別。正是由于這種對人的決策的深度“參與”,人工智能技術導致了短期和長期的倫理問題。

      本書系統地討論了這些問題,在社會如何應對新一輪科技革命和產業變革的問題上有思想資源和分析框架上的獨創性貢獻。

      序言

      引論

      一、“不合時宜”的倫理學

      二、倫理知識的危機

      三、人工智能倫理的終極困境

      四、“道德算法”的缺陷

      五、人工智能倫理風險管理

      六、無法離開的游戲

      第一章 人工智能的倫理問題從何而來   

      引言     

      一、人工智能的技術特征和倫理問題     

      二、人工智能倫理基本原則

      三、典型的人工智能倫理問題

      第二章 大數據陰影下的隱私:以精準營銷為例

      引言  

      一、精準營銷:個人數據的商業價值  

      二、精準營銷中的隱私疑云:“大數據殺熟”

      三、隱私的可能性與“全景敞視監獄”的彌散

      四、隱私權與人的道德主體性

      第三章 算法的殷勤和背叛:以推薦系統為例  

      引言  

      一、推薦系統——以今日頭條為例

      二、推薦系統的倫理風險:以內容推薦為例

      三、算法與社會的多樣性  

      第四章 風險控制的迷思:以金融領域人工智能應用為例   

      引言  

      一、人工智能金融反欺詐的窘境   

      二、過分自信的人工智能金融風控:一個宏觀視角

      三、技術之不能與社會之能

      第五章 機器決策的困境:以自動駕駛為例

      引言  

      一、自動駕駛技術概覽

      二、“電車難題”

      三、機器決策的困境和歸責

      第六章 人機關系之惑:以性愛機器人為例

      引言  

      一、作為控制系統的性愛機器人   

      二、管制的正當理由  

      三、主奴關系之辯

      第七章 權利耳中的塞壬之歌:以公共決策中的人工智能應用為例

      引言

      一、用于決策的人工智能倫理問題

      二、預測性警務   

      三、人臉識別

      四、走出“簡單化”的路徑依賴   

      第八章 權利的美麗新世界:以司法領域人工智能應用為例

      引言  

      一、司法領域已有的人工智能應用的倫理問題

      二、人工智能在司法領域的前景:司法是否會被算法取代  

      三、未來人工智能在司法中的應用與倫理風險

      四、離開“美麗新世界”  

      第九章 風險管理:人工智能倫理與治理的新思路  

      引言  

      一、人工智能倫理風險的指標

      二、人工智能倫理風險管理的最佳實踐

      三、人工智能倫理委員會:以企業為例

      余論  

      一、風險的警覺   

      二、應對的規劃   

      三、法律的角色

    首頁    書籍介紹    郭銳:《人工智能的倫理和治理》
    時間:2021-04-27
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